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足球预测网(www.hgbbs.vip):赠送实物吸引客户开户 平安证券一分公司被警示

admin2022-01-077

  上(shang)证报中国证券网讯(记(ji)者 徐蔚【wei】)1月《yue》6日,重庆证监局网站公布了4张【zhang】罚单,涉及平安证券重庆分公司〖si〗及相关“guan”人员。因“yin”存在采取{qu}赠送实物的方式吸引客户开户等问题,平安证券重庆分公司被采取出具警示函的行政监管措施。

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  据悉,重庆证监局发现平{ping}安证券重庆分公司{si}存在三项问题:一是在销售先锋期货新悦六号1期 *** “he”资产管理计划(该产品于2019年5月成立,2021年5月终止)过程中,未勤勉尽责,未全面了解投资者情况;二是 shi[发生重大事件{jian}未向证监局报告;三是采取(qu)赠送实物的方式吸引客户开户。

  重庆证监 jian[局指出,上述行为违反了《证券期货投资者适当性(xing)管理 li[办法》(证监会令第130号)第三条、《证券公【gong】司分支机构监管规定》(证监会公告〔2013〕17号)第十八条和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁【jie】从业规定》(证监会(hui)令第145号)第九条第一款的相关规定。

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